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闪过鉅额罚款!华银纽约分行Fed签合意书

华南银行纽约分行闪过罚款!华银今日发出新闻稿表示,已在纽约时间19日与美国联邦储备理事会签署合意书,需採行措施改善防治洗钱作为,不过华南银行强调,合意书并无罚款,也无涉及洗钱情事,双方合议针对华银纽约分行的防洗钱制度提出改善计画并落实执行。
10家台资银行在纽约设有分行,2016年时兆丰爆发纽约分行遭美重罚1.8亿美元事件,引爆外界对台资银纽约分行运作的关注,财政部更要求公股行库积极配合美方,落实内部控制及法遵。金管会主委顾立雄日前曾说,除兆丰、华银纽约分行外,其他8家台资银纽约分行没有涉违反美国反洗钱规定。
华南银今日则是表示,本次合意书是去年6月30日接受美国联邦储备银行,及纽约金融服务属的联合金检,检查结果显示华银纽约分行,检查结果显示华银纽约分行在防制洗钱制度的管理与遵循显有不足,须提升改善。
华银表示,在去年8月底接获FRB与DFS的联合金融检查报告后,总行立即成立专案小组,委聘第三方专业顾问协助纽约分行进行改善工作,并依规画时程陆续完成改善。改善期间董事长吴当杰每季亲赴纽约拜会美国监理机关,说明改善规画及执行情形,宣示本行落实法令遵循与防制洗钱工作的决心
华银补充,海外金融机构监理日趋严,华银已将法令遵循作为公司治理核心要务,建立从上而下的防制洗钱及法令遵循架构,并强化总行对海外分行的督导。

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